作者：马亮（中国人民大学公共管理学院副教授，中国人民大学国家发展与战略研究院研究员，《公共管理与政策评论》副主编，Chinese Public Administration Review副主编）。

本文中项目申请书的主要内容，已经略改后公开发表在《江苏师范大学学报（哲学社会科学版）》。引用格式：马亮. (2018). 第三方评估提升政府绩效的理论框架与研究展望. 江苏师范大学学报(哲学社会科学版)(2), 68-78.

在此向马亮老师致谢！

又到了一年一度的科研项目申报季节，每年的春节前后，当许多人以为高校教师可以安度寒假时，实际上他们都在忙忙碌碌。

2017年3月，我申请了国家自然科学基金面上项目。2017年8月17日，国家自然科学基金委员会管理科学部来函，告知项目获得批准，项目批准号：71774164，项目名称：第三方评估如何提升组织绩效：中国地方政府的实证研究，项目起止年月：2018年01月至2021年12月。

目前项目进展一年，基本上按照预定计划在推进。看到许多朋友正在申请科研项目，这里公布申请书的核心内容，略去有关团队成员的一些信息，权且供朋友们参考。

马亮2017年国家自然科学基金面上项目申请书

项目名称：

第三方评估如何提升组织绩效：中国地方政府的实证研究

（一）立项依据与研究内容（4000-8000 字）

1．项目的立项依据（研究意义、国内外研究现状及发展动态分析，需结合科学研究发展趋势来论述科学意义；或结合国民经济和社会发展中迫切需要解决的关键科技问题来论述其应用前景。附主要参考文献目录）；

研究意义

第三方评估也称为独立评估或外部评估，是由政府部门委托第三方机构对公共项目、政 策或部门的绩效进行独立评估。2007 年以来，包括兰州大学对甘肃省非公有制经济发展的评价、华南理工大学对广东省市县政府绩效的评价等在内的第三方评估在中国各地发展迅猛。2013 年以来，国务院在督导重大政策的落实情况时引入第三方评估，并被李克强总 理视为“政府管理方式的重大创新”。与此同时，在信息公开和财政透明、政府网站绩效、社会组织公信力、高等教育、医院服务、精准扶贫等方面，第三方评估越来越广泛地使用。江苏、湖南、广东等地政府纷纷出台文件，鼓励通过政府与社会资本合作（PPP）的方式购买第三方评估服务，并在财政支出绩效评估领域推广。

与政府自我评估和自上而下的考核相比，第三方评估引入“外脑”，可以更客观、独立和专业地评估政府绩效，并为优化决策和改进绩效提供依据。但是，第三方评估真如“外来的和尚好念经”？为什么政府部门使用第三方评估？什么样的第三方评估是有效的？第三方评估如何促进政策落实和提升政府绩效？在什么情况下第三方评估可以改进绩效？这些问题尚未得到深入研究，并可能使政府在推进第三方评估时收效甚微或误入歧途。

第三方评估无法取代自评估或内部评估，使用不当还会导致意想不到的负面影响。目前 第三方评估机构良莠不齐且发展滞后，无法做到独立专业，很难满足政府部门的评估需求。一些部门出于合法性诉求，象征性地引入第三方评估以赢得公众信任，难以促进政策优化和 绩效改进。许多第三方评估“一评了之”或被“束之高阁”，在绩效反馈和评估使用方面欠 缺。还有政府部门对第三方评估“袖手旁观”，无法“举一反三”，组织学习和创新乏力。第三方评估的投入较大，成本与收益往往不成比例或得不偿失。因此，第三方评估并非灵丹妙 药，能否及如何提升政府绩效还有待于深入研究。围绕第三方评估，需要回答如下关键问题：

（1）为什么政府部门选择第三方评估？哪些因素影响政府的评估选择（内部VS外部）？

（2）第三方评估具有哪些特征和属性？第三方评估需要政府部门的哪些支持？

（3）第三方评估能否提升政府绩效？会通过哪些过程和机制提升政府绩效？哪些因素 和条件会制约第三方评估改善政府绩效？

对上述问题进行理论和实证研究，具有重要的理论价值和现实意义。概而言之，本项目的理论价值与应用前景主要包括如下方面：

（1）理论价值

本项目独辟蹊径地提出第三方评估影响政府绩效的理论框架，并使用 实证方法对其严重，填补了本领域的研究不足，并有利于理论创新。既有研究局限于就第三 方评估谈第三方评估，而未能跳出第三方评估的范围去考察其对政府绩效的影响。本项目关 注于回答第三方评估的“评估悖论”（为什么不奏效）和“评估迷思”（如何奏效），揭示第 三方评估影响政府绩效的作用机制，以及第三方评估发挥作用的依存条件。本项目跳出单纯 的政策评估视角，将政策评估与绩效管理两大研究领域有机衔接，从更高层面去研究第三方 评估的影响。上述研究将为创新第三方评估理论提供了理论框架和经验依据。

（2）应用前景

从实践价值而言，本项目有助于敝除当前对第三方评估的盲从和迷信，廓清第三方评估影响政府绩效的路径和条件，为政府部门更好地使用这个工具提供理论依据 和实证证据。面对第三方评估这个新生事物，政府部门遇到要不要用、怎么用和如何用好的 挑战，亟需得到基于实证研究的价值规范和理论引导。本项目提出的理论框架及实证证据， 将可以解释第三方评估为什么、如何及在何种条件下影响政府绩效，据此提出的政策建议有 利于政府部门合理使用第三方评估并改进政府绩效。

国内外研究综述

国内研究方面，学者们对第三方评估的定义、特征和优点、面临的挑战等进行了理论探讨和案例研究。第三方评估可以由学术机构、咨询公司、社会代表和民众等参与，并会导致不同的评估模式。针对已有的第三方评估案例，学者们进行了多角度分析，认为第三方评估在独立性、自律性、适用范围、制度环境等方面都遇到难题。有学者基于 两项第三方评估案例，对其信度和效度进行比较。还有研究结合财政支出绩效评估，分析了第三方评估的效度、效力和效用。有研究者提出了第三方评估的质量标准，并综合比较了十余个典型案例。上述文献为理解和廓清第三方评估提供了启示，但是仍然有必要围绕 第三方评估是否奏效及影响政府绩效，构建理论框架并进行实证检验。在这些方面，国外研 究积累了一定文献，并对外部评估影响组织绩效的主要路径和权变因素进行了研究。

（1）第三方评估的动因与特征

第三方评估或外部评估是一种评估模式，与之对立的是内部评估。内部与外部评估并非 泾渭分明，一般依据评估结论是由组织内部还是外部机构得出的加以区分。依据评估者和目标客户是内部还是外部，还可以将评估进一步分为四种。内部人指同项目执行及其影响直接 有关的个人或组织。外部人指项目以外的实体，但对项目实施及其影响有既得利益。据此可以划分四种评估模式：评估者和目标受众都是内部人（如组织自评），评估者是内部人而目 标受众是外部人（如年度报告），评估者是外部人而目标受众是内部人（如委托评估），评估者和目标受众都是外部人（如审计报告）。如果将委托机构、评估机构和客户三者予以综 合考虑，则可以进一步对内部和外部评估予以细分。

内部评估和外部评估各有利弊，并取决于不同的条件，如组织能力、评估需求、制度环 境、政策议题和组织路径。组织在选择内部还是外部评估时，会综合考虑许多因素，如成本、可及性、项目及其运营的知识、对情境的知识、收集信息的能力、灵活程度、专业技能、客观性、财政问责、批评的意愿、评估的使用、结果的扩散、伦理议题和组织投入等。

政府在引入外部评估时如何使其同既有内部评估相契合和兼容，可能是至关重要的问题。 内部评估的支持者认为，自评估组织有持续的生命力，特别是当组织同其利益相关者建立了较高程度的相互信任时更是如此。虽然“外来和尚好念经”，但恰恰只有组织内部成员才 最知晓内情并执行变革。当外部评估与内部评估相兼容时，外部评估对组织绩效的影响更强。所以，内外评估的契合性或平衡性至关重要。如果组织需要的是内部评估，却选择外部评估，可能评估效果会大打折扣甚至适得其反。

（2）第三方评估对组织绩效的作用机制

除了关注如何优化评估和促进评估使用以外，更为重要的是如何通过评估改进政府绩效。 评估不仅会影响被评估的某个具体项目或政策，而且经由“举一反三”的外溢效应，而对这 些项目或政策所在的政府部门产生显著影响。因此，评估与绩效管理之间存在兼容性，评估 者与管理者之间的建设性对话，有助于通过评估去改进绩效。结合已有文献，可以发现如下中介变量和作用机制是联结第三方评估与绩效改进的关键路径，包括绩效反馈、绩效问责、组织学习和组织创新。

首先，第三方评估为组织提供了专业独立的绩效信息，而这些绩效反馈有利于组织学 习和绩效改进。绩效反馈理论认为，基于评估获取的信息为双环组织学习和持续绩效改进提供了条件，使组织可以对标调适。特别是来自组织外部的非常规绩效信息，有利于组织获 得有价值的绩效反馈。来自第三方评估的把脉问诊，有助于政府发现问题和不足，从而为绩效改进提供了靶点。

其次，第三方评估可以强化绩效问责，使参评部门有更强的压力和动力去改善公共服 务绩效。第三方评估形成的外部监督，以及评估结果的社会公开，都会对参评部门产生问责压力，并驱动其采取措施改进公共服务绩效。实验研究发现，如果预期到会有外部评估，人们会努力完成可以胜任的目标。但如果目标难以实现，那么外部评估则会打击人们的士气。第三方评估通常由上级主管部门委托，因此被评部门还会受到自上而下的官僚问责，并会进一步督促其执行政策和改进绩效。

再次，第三方评估引入外部力量和新鲜血液，使管理层和组织成员能够获取新的视角 和知识，这有助于促进组织学习，进而提升公共服务绩效。特别是第三方评估可以“举一反三”，使组织成员学以致用，将第三方评估结果及其启示应用其他领域，从而扩大第三方 评估效应。绩效评估需要强化政府部门的评估能力，并将学习嵌入组织文化，才能实现政 府绩效的持续提升。因此，如果第三方评估可以促进参评部门的知识共享和集体学习，将 有助于公共服务绩效改进。

最后，第三方评估可以促进组织创新，特别是为组织提供新的视角、观念、技术和实践，这都有助于评估能力建设和组织绩效改进。评估能力指“一种组织能力，即获取、匹配与维持组织的目标、结构、流程、文化、人力资本与技术，藉此提供可以指导实践和支持 决策的评估知识，进而提升组织绩效。”评估能力可以分为执行评估和使用评估这两大类能力，并具体分为六类：人力资源、组织资源、评估规划与活动、评估知识、组织决策和学习收益。评估能力受到组织环境和组织特征的影响，并会通过组织学习和组织创新影响组织绩效。评估能否真正奏效，取决于能否使组织发生改变，而理解其过程至关重要。

（3）第三方评估影响组织绩效的依存条件

第三方评估要想发挥作用并改进政府绩效，取决于一定的环境和条件，包括评估目的、评估参与、评估使用、评估支持等。

首先，评估目的不同，第三方评估的效果也会不同。有学者将评估分为两大类：致力于 改进绩效的形成性评估（formative evaluation）和旨在得到评估结论的总结性评估（summative evaluation）。也有人将评估目的二分为评估和改进，还有学者指出评估的目的无法穷尽。 有学者指出，绩效评估的终极目标是改进，学习、激励和控制等其他目标都是从属于该目标的。凡此种种，都表明评估目的对于引导评估过程至关重要，并会影响乃至左右评估如何 奏效。取决于评估的目的是问责、改进还是获取基础知识，内部和外部评估的适宜性也不尽相同。对于问责和获取基础知识而言，外部评估具有相对优势；对于绩效改进来说，内部评估则表现相对较好。

其次，第三方评估能否对政府绩效产生影响，至关重要的是评估结果能否得到合理有 效的使用。绩效信息使用是绩效管理的“大问题”，因为它关乎绩效评估向绩效管理跨越 的“惊险一跳”。如果第三方评估产生的绩效信息得不到实质性使用，就很难对组织行为 和绩效产生影响。如果参评部门只是表姿态地象征性使用评估结果，那么就可能使第三方 评估大打折扣，甚至不会对政府绩效产生实质性影响。评估使用包括可用性（可否使用？） 和能用性（能否使用？）两个维度，可用性（usability）涉及评估方案设计和实施是否会影响评估结果是否适合使用，能用性（use）指参评部门所处的组织情境和能力是否有条件使 用评估结果。评估使用还可以分为过程使用（process use）和结果使用（use of evaluation findings）。政府期望获得评估结果，并将其可以用于决策，这会表现为工具性、概念性 和象征性使用。但是，更为重要的是评估过程使用，即利益相关者在参与评估的过程中获得的收益，如认识、学习和互动。

最后，第三方评估并非完全由第三方机构完成，而是需要参评部门的配合、参与和支 持，如提供资料和数据、接受访谈和调查，乃至评估方案设计和调整。实际上外部评估的引入，对内部评估提出了许多新要求。因此，参评部门的参与方式和程度，会影响第三方评估对政府绩效的作用。特别是组织领导层的关注和支持，对于提升第三方评估的战略重要性，具有很强的垂范作用。此外，社会利益相关者的参与和透明公开，有助于提升第三方评估质量，进而有利于评估得到关注和重视。

评估机构与被评部门之间的相互信任关系，是决定评估成败及其绩效影响的关键因素 之一。“如果问责信息不被参与的主体视为可信的——即其发现不被人相信——那么它将不会被使用，或者更糟的是它被误用，因为不准确或有偏的信息会被用于牟取私利。结果可 能是这种信息的来源名声扫地。”即便是严谨的随机受控实验（RCT），也可能因为项目开 发人员的参与而导致严重的利益冲突，并使评估结果出现偏差。特别是财政利益冲突，项目委托方与评估方之间就很难避免，并可以通过许多“蛛丝马迹”予以揭露。换句话说，如果循证决策的证据基础受到利益侵蚀，就会影响证据效力及据此做出的决策质量。特别是在医药、犯罪等领域，这种有偏的评估结果会造成难以想象的负面影响。

第三方评估的可信度可以通过两种途径得到确保，即提供高质量的不被视为有偏的信息，以及有声望的第三方确定信息是高质量和无偏的。得到第三方的质量认证，是提高评估 可信度的重要措施。特别是在财务报表领域，外部独立审计师出具的审计报告，可以表明财务报表符合特定标准。在政府绩效评估领域，越来越多的国家和地区要求绩效信息审计的第三方认证。许多第三方评估都是以研究课题形式进行的，因此评估使用也意味着研究与实 践的关联。一直以来，学术界与实务界、科学界与政策界之间存在很深的鸿沟，使研究转化和知识利用得不到充分发展。第三方机构的权威性和可信度会影响其对政府绩效的作用，因为这会影响参评部门对评估结果的认同和信任。如果是一家独立、权威和业界声名赫赫的 第三方机构做出的评估，参评部门通常会“另眼相看”，高规格接待和积极配合，使评估结 果得到重视和应用。参评部门对第三方评估的期望也会塑造其对评估结果的满意度，进而会影响评估结果是否得到真正使用。如果第三方机构提高了参评部门的期望，而评估结果却并不令人信服和满意，那么就可能会使其对政府绩效的影响甚微。

（4）文献评估

总体来看，有关第三方评估的国内研究主要集中在理论探讨和个案研究，尚未开展理论 导向的实证分析。这些研究仍然停留在理论层面的剖析和少数案例的比较，缺少可验证的理 论框架和基于大样本数据的实证研究。对于第三方评估为什么、如何及在何种情况下会影响 政府绩效，上述研究还有待于进一步深入。

已有国外文献从第三方评估的动因与特征、影响路径和依存条件等方面进行了初步研究，为本项目的开展提供了有益启示。但是，这些研究在如下方面有待深化。首先，鉴于国情差异，国外研究发现是否适用于中国还需要进一步研究。在西方民主体制下，外部或第三方评估的价值和重要性可能远不如中国，其绩效影响也不尽相同。中国在许多领域的第三方评估都还在摸索和起步阶段，第三方评估机构也还在发展和完善之中，它会通过何种途径和在什么条件下影响政府绩效，仍然是悬而未决和有待研究的课题。

其次，这些研究都是就一般意义上的评估而言的，如满意度测评、标杆管理、绩效测评 等，并没有针对第三方评估进行专门研究。与常规性的内部评估相比，第三方评估影响政府 绩效的路径和条件是否不同？对此，仍然有必要继续研究。将第三方评估对政府绩效的影响 同其他评估模式相比较，特别是发现第三方评估发挥作用的独特路径和不同情境，也有助于深化政府绩效管理的理论视角和证据基础。

此外，上述研究聚焦于一般性组织，而未就政府部门予以具体考察，可能会影响研究结果的可推广性。针对企业（如企业社会责任或绿色发展）、非营利组织（如大学）、地区和国家（如世界银行的治理指数、透明国际的清廉指数等）的外部评估和排名层出不穷，但是对政府部门及其项目和政策的第三方评估却还少有研究。受制于不同的制度环境和组织特征，第三方评估对政府绩效的研究有必要进一步考察。

综上所述，有必要开展更加系统的实证研究，揭示第三方评估影响政府绩效的路径和条件。特别是聚焦中国情境下的政府部门和典型政策领域，对第三方评估发挥作用的驱动因素、作用机制和依存条件进行整合性研究。这方面的研究不仅有利于填补国内研究的不足，还将会为国际评估和绩效管理领域提供比较证据，深化我们对第三方评估的理解。

（此处略去主要参考文献。）

2．项目的研究内容、研究目标，以及拟解决的关键科学问题（此部分为重点阐述内容）；

研究内容

本项目旨在研究第三方评估如何改进组织绩效，并基于中国地方政府开展实证分析（具体如图1所示）。我们期望揭示第三方评估影响政府绩效改进的作用机制和权变因素，藉此 提出第三方评估能力建设的指导意见，使第三方评估能够真正提升政府绩效。

（1）第三方评估的动因与特征研究

政府部门为什么采用第三方评估？第三方评估方案是如何设计的？第三方评估机构是 如何遴选和监督的？第三方评估的使用情况如何？这些问题是第三方评估的关键特征，也是影响其效果的主要因素。一些政府部门可能是出于实际需要而引入第三方评估，另一些部 门则可能是跟风“赶时髦”或回应上级要求。从已有文献而言，组织内部和外部的因素都会 影响某种创新或政策的扩散。组织的规模、资源、能力、动机和需求，上级部门的激励和压力，同级辖区和部门的学习与竞争，这些因素都会综合作用于第三方评估的采用和扩散。因此，本项目将借鉴创新采纳、政策扩散和制度理论，研究第三方评估的采用动因和扩散特征， 解释政府部门为什么引入第三方评估。

本项目将对第三方评估的目的、模式、参与和支持情况、过程和结果使用等维度进行刻画，揭示第三方评估的驱动因素及其主要特征。虽然第三方评估可以笼统视为一种评估模式，但是它却可能表现出许多不同形式。比如，政府部门可以采取总包制、分包制或并行制 等方式委托第三方评估，这可能会影响第三方评估效果。此外，政府选取的第三方评估主体 的资质、能力、独立性和专业性等也会影响第三方评估效果，以及第三方评估对组织绩效的作用。对第三方评估的相关要素展开研究，可以凝练其关键因素及其影响第三方评估效果的路径，为识别第三方评估影响组织绩效的权变因素提供依据。

（2）第三方评估的绩效影响路径研究

第三方评估在许多方面都同内部评估有所不同并存在比较优势，可以为政府部门提供可用的绩效信息，并有助于诊断问题和发现不足，从而为改进绩效提供了条件。这也是为什么许多政府部门纷纷引入第三方评估，并将其作为加强政策落实和提升政府绩效的“抓手”。具体来说，引入第三方评估能够使组织获得新的绩效信息和管理知识，有利于组织提升能力 和声誉，进而可以提高组织绩效。第三方评估作为外部监督手段，通过公众参与、专家咨询 和媒体监督等渠道，可以形成更强的问责氛围和监督压力，推动组织绩效改进。来自第三方评估的各种新观点、新见解和新证据，为组织学习和组织创新提供了契机，并可以推动组织 变革和绩效改进。因此，本项目有待检验的核心研究假设是：

假设1：第三方评估会提升政府绩效。

与之相关的竞争性假设是，第三方评估同政府绩效的相关关系不显著，甚至出现负相关 的情形。这可能是因为第三方评估被象征性地使用，流于形式或走过场，无法对组织绩效产 生实质性影响。也可能是第三方评估局限于特定政策或某个时期，无法“以点带面”或“举一反三”，难以真正影响组织绩效。还有可能是第三方评估的成本远高于收益，出现得不偿 失的局面。此外，第三方评估还可能导致意想不到的负面影响，如第三方机构与被评部门共 谋或沆瀣一气，而导致评估结果造假或失真，使第三方评估对组织绩效产生负面影响。因此，本项目将深入研究第三方评估对组织绩效的作用，并实证分析第三方评估究竟会在多大程度上影响组织绩效。

如果第三方评估可以改进政府绩效，那么第三方评估如何影响组织绩效？哪些因素是 关键的中介变量？第三方评估影响政府绩效的作用机制是什么？结合前述的理论回顾和文献综述，本项目将聚集绩效反馈、绩效问责、组织学习、组织创新等因素，将其视为第三方 评估影响政府绩效的中介变量，并对其相互之间的作用路径进行研究。

首先，第三方评估是重要的外部绩效反馈机制，能够为政府部门提供常规考核和组织运 转所无法发现的绩效信息，这有利于组织诊断问题、识别差距和瞄准方向，进而可能促进组织绩效提升。据此，本项目将验证如下研究假设：

假设2：第三方评估与绩效反馈正相关，会为政府部门提供可用的绩效信息，使其诊断和识别组织发展中的关键问题和绩效差距，进而有助于提升组织绩效。

其次，第三方评估作为一种外部监督手段，是一种有力的问责机制，可以通过绩效问责 影响组织绩效。绩效问责基于政策或项目的绩效与结果对部门和人员进行问责，这不同于合规问责或程序性问责，因此可能会影响组织绩效改进。第三方评估的外部监督机制还会影响 政府部门的上级主管部门和其他利益相关者，进而对其产生由外而内的问责压力，并推动组 织绩效提升。据此，本项目将验证如下研究假设：

假设 3：第三方评估与绩效问责正相关，会通过外部监督和内部施压而强化基于绩效的官僚问责，进而提升组织绩效。

此外，第三方评估是重要的知识来源，会为组织学习提供机遇。第三方评估不仅为组织提供了外部知识，而且会推动组织内部知识管理和组织学习，进而强化组织能力并提升组织 绩效。第三方评估不仅局限于特定项目或政策，还会为组织提供“举一反三”的机会，使组织通过第三方评估扩容知识并提升知识管理能力。据此，本项目将验证如下研究假设：

假设 4：第三方评估与组织学习正相关，会创造组织学习氛围和更新组织学习文化，为 组织成员提供新鲜知识和学习机会，进而提升组织绩效。

最后，第三方评估作为“外脑”，为政府部门提供了大量新鲜的观念、技术、实践和建议，这些都使组织可以效仿、再造和创新，对政府部门的既有组织架构、项目运营、服务属 性和外部关系等维度产生影响。第三方评估可能发挥“催化剂”的作用，促进组织创新和变 革，进而提升组织绩效。据此，本项目将验证如下研究假设：

假设 5：第三方评估与组织创新正相关，会推动组织变革和采纳创新，进而强化组织能 力并提升组织绩效。

绩效反馈、绩效问责、组织学习、组织创新之间并非并列关系，而是同样可能存在相关性。比如，绩效反馈可能影响组织学习和组织创新，而组织学习又可能影响组织创新。更为重要的是，这些变量会进而影响政府绩效改进，因此是第三方评估提升政府绩效的中介变 量。此外，可能还有第三方评估的其他作用机制，需要在未来予以揭示和细化。据此，我们可以对应提出这些中介变量的中介效应假设，在此不赘述。

（3）第三方评估影响政府绩效的权变因素研究

如前所述，第三方评估对政府绩效的影响仰赖一定的条件，这些是左右第三方评估效 果的调节变量。对于有些部门而言，第三方评估可能较为合适，并会发挥积极作用。但是对 于有些部门而言，因为环境制约和准备不足等方面因素的影响，第三方评估未必会产生预期 效果。因此，识别第三方评估提升组织绩效的权变因素和依存条件，是加强第三方评估能力 和提升第三方评估效果的关键所在。具体来说，包括评估目的、评估参与、评估支持和评估 使用在内的因素，都会影响第三方评估对政府绩效的作用强度乃至方向。基于上述讨论，可以提出如下第三方评估影响组织绩效的权变因素及其调节效应。

首先，如果评估不是以绩效改进为核心目的，那么就很难期望其对组织绩效改进有所 助益。第三方评估的目标和定位具有引领作用，会在很大程度上决定评估基调和走向，并会影响评估效果。第三方评估既可以用于组织内部绩效改进，也可以用于组织外部问责，还可 能是为了满足政治目的或象征意义。以问责为目的的第三方评估，可能压抑组织学习和创新 的潜能，甚至诱发弄虚作假现象，不利于组织绩效改进。完全象征性和追求合法性的第三方评估，则可能流于形式或走过场，对组织绩效的影响不明显。据此，本项目将验证如下研究假设：

假设 6：与以象征或问责为主要意图的第三方评估相比，以改进为目标的第三方评估 对政府绩效的影响力度更强。

其次，来自组织内部的参与对于第三方评估的顺利实施至关重要，因为第三方机构非 常依赖组织内部提供的信息和资源。第三方评估并非完全独立于被评组织，而被评组织的参 与和支持，在很大程度决定了第三方评估的效果。如果被评组织不配合和参与，第三方机构 难以获得真实、全面和有用的信息，就无异于“盲人摸象”，无法对组织绩效产生实质性影响。据此，本项目将验证如下研究假设：

假设 7：来自政府部门的参与和支持越多，第三方评估对政府绩效的作用程度越大。

与此同时，组织高层对第三方评估的关注和支持，会在很大程度上左右第三方评估的 成败及其对组织绩效的影响。官僚组织存在很强的上行下效倾向，组织高层对第三方评估的 态度和行为，会深刻影响组织成员如何使用第三方评估。如果第三方评估得出的结果和提出 的建议只是“耳旁风”，得不到组织高层的关注和使用，就很难落地和奏效，因而也无法影 响组织绩效。据此，本项目将验证如下研究假设：

假设 8：当第三方评估获得政府部门高层的支持时，它和政府绩效的相关关系更强。

更为重要的是，评估过程和结果能不能得到切实使用并影响组织决策和行为，是第三方评估在多大程度上会改进组织绩效的关键所在。如前所述，第三方评估的关键在于是否可以得到被评组织的有效使用。第三方评估提供的绩效信息只有得到管理者的注意和使用，才会真正改变组织运作和管理，进而对组织绩效产生影响。据此，本项目将验证如下研究假设：

假设 9：当第三方评估得到较高程度的使用时，它对政府绩效的影响越大。

当然，绩效信息使用包括许多类型，即有正面的使用（如在预算、项目管理和人事领 域的使用），也有负面的使用（如用于政治目的）。此外，组织内外的环境因素，以及被评部 门和第三方评估机构的互动关系，也会影响第三方评估的作用强度。比如，第三方评估对政 府绩效的作用，在一定程度上取决于组织自身的评估基础设施和评估能力。第三方评估与政 府既有的内部评估之间的关系（竞争、互补或序贯），也会影响第三方评估对政府绩效的作 用强度。再如，来自新闻媒体、社会公众和专业机构的外部监督，以及他们第三方评估的关注，可能会强化第三方评估对政府绩效改进的作用。限于篇幅，这些方面的因素在此不赘述，将在本项目的研究中予以深化和细化。

（4）第三方评估能力建设研究

基于上述理论和实证研究，本项目将开展规范研究，聚焦第三方评估能力建设，提出 优化第三方评估并提升政府绩效的政策建议。在明晰了第三方评估影响政府绩效的作用路 径和权变因素的基础上，本项目将识别影响第三方评估发挥作用的关键因素和发生机制，据此构建第三方评估能力建设方案。

第三方评估能否提升政府绩效，在很大程度上取决于政府部门是否具备很强的第三方 评估能力。这既表现在第三方评估的要素和特征（如评估目的和评估使用），也表现在第三 方评估的作用机制（如绩效反馈和组织学习），还取决于第三方评估所处的组织环境和外部情境。这些因素会综合影响政府部门的第三方评估能力，并进而影响第三方评估能否及在多 大程度上改进政府绩效。因此，本项目将在上述研究的基础上提出第三方评估能力建设的路径选择，为政府部门优化第三方评估提供决策依据。

在这方面的研究中，本项目将开展国际比较研究，从美国、英国、澳大利亚、新加坡 等国家开展第三方评估的典型案例和实践经验出发，提炼第三方评估能力建设的历史轨迹和核心经验，并为中国政府部门的第三方评估能力建设提供参考依据。

研究目标

本项目的研究致力于实现如下三个目标：

（1）揭示第三方评估对组织绩效的作用机制

第三方评估对政府绩效的影响过程就像一个尚未解开的“黑箱”，有待于在本研究中予以揭示。如果无法破解第三方评估对组织绩效的影响过程和作用机制，就很难理解第三方评估为什么和怎样会影响政府绩效，也就无法指引和优化第三方评估的未来发展。既有研究都 基于理论探讨和个案分析去探究第三方评估影响组织绩效的作用机制，但是尚缺乏系统性 的实证研究证据。本项目期望基于实证研究，揭示第三方评估影响政府绩效的路径和机制。

（2）明晰第三方评估影响组织绩效的权变因素

第三方评估并非发生在真空之中，它也并非放之四海而皆准的“万灵药”，而是因时因 地因人而异。因此，明晰第三方评估影响政府绩效的依存条件和权变因素，才能确定第三方评估的适用范围和领域。已有研究提出了第三方评估在何种情况下应该使用或较为适用，但 是却仅限于理论探讨，而并没有实证检验这些猜测的预测力。本项目将基于权变理论，通过 实证研究揭示第三方评估影响政府绩效的调节变量及其调节效应，明晰第三方评估提升政 府绩效的条件和情境。

（3）提出第三方评估能力建设的路径选择

在回答了第三方评估是否及如何影响政府绩效的问题后，本项目将开展规范研究，设计 第三方评估能力建设方案，为进一步提高第三方评估效果及其绩效影响提供决策参考。第三方评估能否及在多大程度上影响政府绩效，归根结底取决于政府部门的第三方评估能力。政府部门能否设计合理的第三方评估方案，并激活第三方评估影响组织绩效的关键因素和作 用路径，是其可否奏效的关键因素。本项目将在上述研究的基础上，提出第三方评估能力建设的路径选择，用于指导第三方评估的方案优化和实施推进。

拟解决的关键问题

在实际研究中，本项目拟突破三个重点和难点问题：

（1）发展第三方评估的类型学

第三方评估并非一个严格意义上的学术概念，但是鉴于其在业界使用的广泛性和流行性，本项目仍然使用这一术语。在既有文献中学者们更多使用的是外部评估、独立评估、排 名或评级等概念，但它们同第三方评估仍然存在微妙的差别。究竟什么样的机构可以称之为“第三方”？第三方评估所依存的分类体系是怎样的？目前来说，对这方面的探究仍然仅限于初步阶段，对第三方评估的目的、模式、特征等的刻画也还有待深化。本项目将从类型学的角度，对第三方评估进行理想类型研判，并将其同现实情景中的实践进行比较，提出可操作的第三方评估类型学。

（2）发现第三方评估影响政府绩效的因果机制

与未实施第三方评估的部门相比，开展第三方评估的部门总会获得某些方面的收益，并会在一定程度上影响第三方评估，这使我们很难剥离并明确第三方评估对政府绩效的“净效应”。与此同时，第三方评估还有很强的内生性，即那些引入第三方评估的政府部门可能恰 恰是最有可能改进绩效的组织。第三方评估在上述方面的特征，使我们很难对它的绩效影响 进行因果机制检验。通过二手资料分析和问卷调查可以对第三方评估与组织绩效之间的相 关关系进行检验，但是却无法进一步进行因果推断。本项目将采用实验设计和纵贯研究相结合的方式，揭示第三方评估影响政府绩效的因果机制。

（3）揭示第三方评估对政府绩效的作用机制

第三方评估对政府绩效的影响看似一目了然，实则并非如此。特别是第三方评估对政府 绩效的作用机制仍然是一个有待打开的“黑箱”，还需要深入研究加以揭示。第三方评估固然比内部评估有更强的独立性和专业性，但是在信息获取和内部参与方面也存在劣势。第三方评估机构同委托部门通常签署保密协议，这使理解第三方评估对政府绩效的影响过程更 为困难。为此，本项目将综合采用多种方法（特别是深度访谈和问卷调查）揭示第三方评估对政府绩效的作用机制。

3．拟采取的研究方案及可行性分析（包括研究方法、技术路线、 实验手段、关键技术等说明）；

研究方法

本项目将在具体研究中，综合采用如下量化和质性研究方法。本项目将综合采用二手数据分析、深度访谈、问卷调查、案例研究、实验研究等研究方法，以期揭示第三方评估影响政府绩效的内在机理和权变因素。

（1）二手数据分析。有关第三方评估的相关资料主要是二手数据，即政府部门的指导 意见和第三方评估报告。本项目将从多个来源获取二手数据，一方面来自新闻报道和政府网站，另一方面则通过实地调研获取。通过整理、清洗、编码和匹配等程序，将这些二手资料转化为可供分析的数据。

（2）深度访谈。第三方评估的引入、谈判、设计、执行和反馈等方面，都存在许多值 得关注的细节，而它们可能恰恰是左右第三方评估能否影响政府绩效的关键所在，也是值得打开的第三方评估的“黑箱”。本项目将对涉及第三方评估的政府部门工作人员开展深度访谈，以了解第三方评估的动因、特征、过程、制约因素等问题。

（3）准实验和自然实验研究。如前所述，剥离和检验第三方评估对组织绩效的因果作 用机制，是本项目需要特别关注的难点问题。实验研究是揭示因果关系的不二法门，为此我们将基于各地区和各部门开展第三方评估的时间差，构造实验组和对照组并进行实验设计。

（4）案例研究。本项目将聚焦精准扶贫和财政支出绩效评估等领域的第三方评估实践 开展比较案例研究。选取有代表性的辖区、部门和政策领域，对第三方评估的特征、过程及其绩效影响等问题开展比较案例研究。通过比较案例研究，可以识别第三方评估的关键特征 及其对政府的作用路径。

（5）问卷调查。第三方评估对政府绩效的作用路径和权变因素需要通过问卷调查加以揭示，特别是绩效反馈、绩效问责、评估使用等变量。本项目将面向实施第三方评估的部门 开展问卷调查，测量第三方评估的中介和调节变量，并为统计分析提供基础数据。

（6）多变量统计分析。基于上述研究获取的量化数据，本项目将通过相关分析、多元 回归分析、结构方程模型等多元统计分析技术，定量研究第三方评估对政府绩效的影响机制和依存条件，并检验本项目提出的理论假设。

技术路线

本项目将采用如下技术路线进行具体研究（如图2所示）。本项目将聚焦若干个核心问 题，据此组织本项目的技术路线。这些核心问题是：第三方评估为什么会影响组织绩效？第三方评估有哪些属性和特征？第三方评估如何影响组织绩效？第三方评估在什么情况下影响组织绩效？

首先，开展文献检索和综述，基于已有理论和研究提出本项目的理论框架。本项目基于 第三方评估的属性和特征、中介变量和作用机制、调节变量和依存条件等方面，提出了有待检验的理论假设。这些研究假设将会进一步结合既有文献和实地调研予以细化，并构建更加系统全面的理论框架。

其次，开展典型部门的深度访谈和案例研究，结合第三方评估的实际情况对理论框架予 以修正和完善。第三方评估是如何实施的？谁在主导和发起？第三方评估的过程是如何展 开的？这些方面的问题都有待于在实地调研特别是深度访谈中予以揭示，藉此把握第三方评估的关键特征，并进一步丰富本项目的理论框架。对多个第三方评估案例的比较研究，可以识别第三方评估的主要属性，特别是能够影响政府绩效的重要维度，也能够丰富本项目的理论框架。

在此基础上，本项目将收集多方面的数据和资料，包括有关第三方评估的政策和报告、问卷调查和其他资料等。通过这些方面的资料收集，可以构造中国省市两级政府开展第三方 评估的时间序列—截面数据库，刻画第三方评估在中国第三方政府扩散和传播的过程。据此将构造中国 31 个省份和 330 余个地级市的第三方评估事件史数据库。与此同时，提炼第三 方评估的关键属性和核心特征，并对不同地区和层级的第三方评估案例进行编码和分析。

基于精准扶贫、经济发展和财政支出绩效评估等领域的第三方评估，开展准实验或自然 实验研究。具体来说，系统收集省市两级政府部门开展第三方评估的案例和政策文本，通过编码构造反映第三方评估采用和扩散的纵贯数据集。根据不同地区和部门开展第三方评估 的时间和模式不同，构造对照组（未进行第三方评估的政府部门）和不同的实验组（引入不同模式的第三方评估的政府部门），使用双重倍差法（DID）、综合控制方法（Synthetic Control Method）和倾向值匹配（propensity score matching）等估计方法，识别第三方评估对政府绩 效的因果效应。

基于不同资源禀赋、经济社会发展水平、政府财力状况、公共服务供给程度、第三方评 估市场发育情况等方面因素的综合考虑，本项目将选择北京、杭州、南京、广州、西安、兰 州等不同地区和层级的城市进行部门层面的问卷调查。在具体的政策领域的选取方面，以精 准扶贫、经济发展和财政支出绩效评估等涉及第三方评估业务较多的领域为主。通过对这些部门的管理人员进行问卷调查，收集第三方评估的实施情况、绩效反馈和问责、组织学习和创新、绩效改进和其他变量的相关数据，为本项目的理论检验提供数据基础。为了获得较为 理想的部门层面的数据，拟在每个部门通过抽取 3-5 人填写问卷，将个人数据汇总在部门层 面。针对这些部门进行间隔半年的两轮问卷调查，其中核心因变量和关键中介变量都在第二 阶段调查，据此构造自变量和因变量的时间差，估计因果效应并避免共同方法偏误等问题。

上述这些方面的实证研究将使本项目可以刻画第三方评估的属性和特征，明晰第三方 评估影响政府绩效的作用路径，并识别第三方评估影响政府绩效的权变因素。最后，基于本项目的上述理论和实证研究，对核心理论框架予以检验和修正，并提出第三方评估能力建设 的政策建议。

可行性分析

本项目所采取的研究方法和技术路线能够完成预期研究目的，并具有很强的可行性。

首先，申请人与项目团队成员同本项目选取的调研地点具有密切的联系，能够开发第 三方评估的案例库和数据库。针对不同资源禀赋、经济社会发展水平、政府财力状况、公共 服务供给程度等方面的因素，本项目将选择北京、杭州、南京、广州、西安、兰州等城市进 行深度访谈和案例比较，了解这些地区政府部门使用第三方评估的动机、策略、特征与结果。项目申请人对新加坡、北京、西安和杭州的情况较为熟悉，曾在西安高新区管委会任职，目 前担任杭州市政府考评办的绩效评估专家，并与杭州市公共自行车服务有限公司建立了初 步合作关系，能够支持实地调研、案例研究和示范平台建设。项目团队成员对本项目涉及的 调研地点较为熟悉、有很强的联络能力并有深入实地调研经验。XXX 对中央部委绩效管理， XXX 对美国州和联邦政府绩效管理，XXX 和 XXX 对中国和新加坡的公共治理，都较为熟 悉当地情况并与政府部门有紧密联系，可以开展实地调研。

其次，申请人与项目团队成员均掌握了实证研究方法并有成熟应用案例，能够胜任本 项目的数据采集、处理与分析需求。项目申请人在研究中广泛使用专家调查、问卷调查、截面和面板数据分析、二手数据采集与分析等方法，XXX 和 XXX 均擅长高级定量分析技术， XXX、XXX、XXX 和 XXX 均擅长深度访谈与案例研究。通过团队合作，本项目能够集成 上述研究方法而得到顺利推进。与此同时，申请人与项目团队成员所在的高校和教学研究机构，能够为本项目实施提供所需的文献资料库、实验和决策辅助平台、数据分析软件和研究 助理服务。

再次，本项目拥有良好的前期工作基础，能够为数据库的开发和利用提供条件。申请人 在前期研究积累了中国主要城市的绩效评估和管理的政策文本，以及有代表性的典型第三方评估案例文本。申请人担任杭州市绩效评估专家，可以开展第三方评估的深度访谈并获取相关数据，能够为本项目的其他数据收集提供支持。

最后，本项目的技术路线较为清晰合理，团队成员之间的合作关系紧密，并具有很强 的合作基础，能够确保本项目顺利实施。目前申请人与团队成员均保持密切的合作关系，并 实质性开展多项合作研究。申请人与 XXX 同事多年，并长期开展合作研究，共同主持研究 项目并已有多篇中英文论文发表，目前正在合作开展政府透明和媒体关系研究。申请人与 XXX、XXX 等达成初步合作意向，并在逐步凝练与本项目有关的研究项目。申请人与XXX、 XXX 等已建立合作关系，并在开展工作论文的探讨和撰写。与此同时，申请人与本项目团 队的博士和硕士研究生紧密沟通，并指导他们参与项目研究和撰写论文。

4．本项目的特色与创新之处

本项目的特色之处

本项目的特色表现在三个方面：

（1）理论框架的特色

目前有关第三方评估影响政府绩效的理论框架仍然在发展之中，已有文献仍然局限于分散化的探讨。作为一个多学科交叉的领域，这在很大程度上阻碍了该领域的研究进展。本 项目构建了第三方评估影响政府绩效的理论框架，解释第三方评估对政府绩效的影响路径，并提出了第三方评估发挥作用的权变因素。这一理论框架的完善与验证，不仅有助于解释第 三方评估的绩效影响，而且能够经过调整而适用于其他层级、部门和领域。

（2）研究方法的特色

本项目综合运用社会调查、文本分析、案例研究、深度访谈和多元统计分析等研究方法，对第三方评估如何影响政府绩效进行理论导向的实证分析，有助于揭示第三方评估的规律 性认识。第三方评估的复杂性和环境依存性较强，通过多种研究方法从多个维度加以研究， 能够帮助本项目识别第三方评估的关键特征及其对政府绩效的作用路径。特别是本项目引入准实验和自然实验的研究设计，试图揭示第三方评估对组织绩效的因果效应。

（3）政策导向的特色

目前中国许多地区和部门都制定和开展了各具特色的第三方评估，因此对第三方评估的研究发现具有广阔的政策意涵。本项目深入探究第三方评估的主要特征及其对政府绩效 的影响，这些研究结果将为公共管理人员廓清第三方评估的核心问题，有助于破解第三方评 估过程中存在的谬误和偏见，并进而通过政策建议推动第三方评估的优化与提升。

本项目的创新之处

本项目的创新之处体现在如下三个方面：

（1）理论视角创新。本项目从官僚问责、组织学习、绩效管理等理论视角入手，针对第三方评估对政府绩效的影响进行理论和实证研究，为解释第三方评估的前因后果提供了经验依据。不同于单纯关注第三方评估的研究，本项目期望揭示第三方评估“以点带面”对组织绩效的影响。上述理论的有机整合，有利于更系统和全面地理解第三方评估的主要特征 与绩效影响，藉此解释政府部门为什么、如何及何时能够通过第三方评估改进组织绩效。

（2）研究设计创新。本项目聚焦经济增长、精准扶贫和财政支出绩效评估等政策领域 的第三方评估，并实证分析第三方评估对政府绩效的影响机制和权变因素。本项目创新了实证研究的策略，可以全面系统地对第三方评估予以研究，有利于更深入地理解第三方评估的 前因后果，并为提炼更具一般性和解释力的理论模型提供了条件。特别是本项目使用的实验 设计思路，可以揭示第三方评估对组织绩效的因果效应。

（3）研究方法创新。本项目综合采用二手数据分析、深度访谈、问卷调查、案例研究、实验研究等研究方法，有助于揭示第三方评估对政府绩效作用机制。特别是本项目使用的深度访谈、问卷调查、案例研究和实验研究，利于提炼和解释统计分析结果，并形成相互支持 的证据链条，从而发现第三方评估影响政府绩效的路径和条件。

5．年度研究计划及预期研究结果（包括拟组织的重要学术交流 活动、国际合作与交流计划等）。

年度研究计划

基于上述技术路线，本项目将在未来四年按照如下计划展开研究：

（1）2018年1月到 12 月，文献评估与理论构建。对本项目相关的文献进行进一步系 统梳理，以明晰本项目关注的核心问题及其相关文献。在此基础上，更深入地凝练本项目的 理论框架，并提出有待检验的研究命题。设计本项目的数据收集工具（包括文本分析编码簿、 结构化访谈提纲和面向不同群体的调查问卷），并邀请境外项目组成员访问和交流。此阶段将召开一次小型研讨会，对本项目的开题进行论证，以完善本项目的研究设计。

（2）2019 年 1 月到 2019 年 12 月，深度访谈与案例研究，二手数据收集与分析。抽 取与本项目紧密相关的城市进行实地调研，通过半结构化访谈深入了解第三方评估的特征 和过程。与此同时，开展比较案例研究，通过 3-5 个典型案例的比较，识别第三方评估影响 政府绩效的机制。收集本项目相关的二手数据，并开发数据库。对本项目收集的二手数据进 行清理、汇总和编码，并着手统计分析。对搜集的数据进行统计分析，并验证本项目的理论框架。

（3）2020年 1月到 2020年12月，问卷调查和实验研究。面向精准扶贫、经济发展 和财政支出绩效评估领域的省市政府部门开展问卷调查，收集本项目的核心变量数据，并为统计分析提供基础数据。对本项目收集的数据进行综合分析，并进一步收集和更新本项目开 发的数据库。基于自然实验和准实验，实证分析第三方评估对组织绩效的因果作用。本阶段拟组织一次项目组学术研讨会，并邀请境外项目组成员访问和交流。

（4）2021年 1月到 12月，数据补充与研究总结。对本项目收集的文献、数据和资料等进行汇总，撰写研究报告、论文和政策建议。本阶段将组织一次项目组学术研讨会和一次 国际学术研讨会，邀请与本课项目相关的国内外专家访问和交流。此阶段拟召开结题研讨会，呈现本项目的主要研究发现与政策启示，并提炼进一步研究的问题。

预期研究结果

综上所述，本项目预期完成的研究结果包括：

（1）数据库开发。本项目将省市级政府部门的第三方评估数据进行编码和整合，开发 一套可用于本项目和未来其他研究的数据库，并定期更新和拓展。在科研成果方面，开发“中国政府第三方评估”的案例库和数据库。应用政策文本、访谈和问卷调查等手段，收集中国31个省份、330余个地级以上城市的第三方评估数据，重点关注精准扶贫、经济增长和财政支出绩效评估等领域。

（2）学术论文、专著和译著。在科研成果方面，基于本项目的研究工作，发表一系列 中英文学术论文和学术专著。应用本项目采集的数据开展实证研究，预期录用和发表 SSCI 源期刊英文论文 4-8 篇，CSSCI 源期刊中文论文 8-10 篇。本项目将在结题时出版学术专著一部，将本项目的研究过程与主要发现汇编成册，总结本项目的主要研究发现和政策启示。

（3）人才培养和梯队建设。在人才培养方面，通过本项目的研究带动和境外学者的联合培养，培养 2-3 名博士生、4-6 名硕士生和 5-8 名本科生，并提升本项目团队中青年教师 的研究能力，逐步形成一个精干的研究梯队。

（4）政策咨询和社会服务。基于本项目的理论与实证研究，提出优化第三方评估和提 升政府绩效的政策建议，选送相关政府部门。针对第三方评估的实践需要，面向中央和地方政府有关部门，提供 3-5 份成果要报或政策建议。在“政见”、《财新周刊》等新闻媒体发表 5-10 篇评论和新闻报道，以推动科研成果在更大范围内传播和普及。

（二）研究基础与工作条件

1．研究基础（与本项目相关的研究工作积累和已取得的研究工作成绩）

2006、2008 和 2012 年，申请人先后毕业于西安交通大学并获管理学学士、硕士和博士学位。自 2005 年以来，作为主要参与人先后参与国家自然科学基金面上项目、委主任基金 项目、学部主任基金项目等科研项目10余项，并参与省部级和横向课题 10余项，为本项目的顺利开展奠定了扎实的工作基础。2012年8 月，申请人受聘担任新加坡南洋理工大学（NTU）南洋公共管理研究院（NCPA）研究员，并于2015 年7月晋升为高级研究员。2015 年 8月至今，申请人担任中国人民大学公共管理学院行政管理系副教授，兼任中国人民大学国家发展与战略研究院研究员。

近五年来，申请人出版英文专著一部、中文专著一部、中文评论集一部；发表和录用 SSCI 索引期刊英文论文 13 篇，其中独立作者7篇，第一或通讯作者 4 篇，第二作者 2 篇； 发表 CSSCI 源期刊中文论文 50 多篇，在重要国际会议上报告论文 40 余篇，并多次获得学术奖励。申请人的研究方向为政府绩效评估与管理、电子政务和政府创新，并在上述三个方面形成研究合力，为本项目的顺利开展奠定了基础。

（1）政府绩效评估与管理研究

第三方评估是政府绩效评估的一种模式，因此有关政府绩效评估与管理的研究，将为本 项目提供理论依据。申请人自研究生入学以来，就始终关注政府绩效评估与管理研究，并在 第三方评估、政府绩效的影响因素、公众参与的政府绩效评估等方面开展实证研究。

申请人与 XXX 合作的两篇论文在 Public Performance & Management Review、Public Money & Management 上发表，对第三方评估及其在政府绩效评估中的作用进行了实证研究。 申请人与 XXX 在《南京社会科学》和《甘肃行政学院学报》上的论文，对第三方评估的典 型案例进行比较研究，揭示了第三方评估存在的信度、效度和可用性等方面的问题。申请人在 Public Administration 上的论文，实证分析了公众参的政府绩效评估与对公共服务绩效的 影响。申请人于2014年在Public Management Review上发表的论文以广东省区县政府为例， 实证分析了大部门制改革对公共服务绩效的影响。2016 年发表在 Public Administration 上的 论文，从绩效差距和政府问责的角度解释了中国省级政府目标设置的行为逻辑，是首次对政 府目标设置理论进行实证检验的英文论文。上述研究是国内较早实证分析第三方评估的研 究，为本项目的实施提供了基础。

在攻读硕士期间，申请人聚焦政府绩效对政府官员晋升的影响，并以中国省级领导干部 为例开展实证分析。基于硕士论文完成的英文论文在 2009 年第 10 届公共管理研究协会 （PMRA）双年会上宣读，据此完成的英文专著于 2012 年出版。硕士论文的综述章节于 2009 年在《公共行政评论》发表。在此基础上，申请人以中国基层公务员调查数据为依据，考察 了绩效和关系对干部晋升的影响，论文于2015年在Australian Journal of Public Administration 发表。上述研究使申请人关注地方官员的动机与行为，并将其作为解释政府行动与绩效的关 键因素，为后续研究开启了理论视角，并为本项目的研究提供理论支撑。

博士毕业后，申请人作为合作主持人负责新加坡连氏基金种子基金“连氏中国公共服务 研究项目”，开展“连氏中国城市服务型政府调查研究”。该项目从公众视角、企业视角和基本公共服务等三个维度，开发了追踪中国城市服务型政府建设进展的理论框架和指标体系。自2010 年启动以来，该项目采用计算机辅助电话访问（CATI）系统，连续五年对中国大陆 36 个主要城市、香港和台北等进行居民和企业的大规模电话调查，平均每个城市调查 700 名公众和 100 家企业，累计调查 25370 个居民和 3687 个企业，为公共服务绩效评估与研究 提供了宝贵的纵贯调查数据。此外，申请人受杭州市综合考评委员会办公室担任“杭州市绩 效评估专家”，为数据采集提供了便利。

（2）电子政务与政府创新研究

申请人在本科求学期间，以中国地方政府创新为研究主题，使用“中国地方政府创新奖” 的获奖案例进行文本分析，对政府创新的驱动因素、主要特征和分布状况等进行了实证研究。本科毕业论文于 2007 年发表在《管理世界》。 基于毕业论文修改的英文论文于 2013 年发表在 Public Administration 上。拓展数据范围的论文于 2011 年发表在《公共管理学报》，与该方向相关的论文于 2015 年发表在《软科学》。上述研究为申请人理解中国地方政府创 新提供了初步基础，并使申请人对信息技术与政府创新产生了浓厚的研究兴趣。申请人基于 美国州政府创新的研究，实证分析了政治意识形态和社会资本等变量的影响，在 Public Management Review 上发表。第三方评估会影响组织学习和创新，而申请人的上述研究基础 将有力支持本项目研究。

与此同时，申请人对多类政府创新的扩散及其驱动因素进行研究。在攻读博士期间，申 请人以中国地方政府信息技术创新及其扩散为研究主题，以政府网站、政务微博、公安微博等为案例，实证分析信息技术创新在中国省级和地级市政府之间的扩散及其主要驱动因素。2012 年，论文章节获得公共管理研究协会（PMRA）最佳会议论文奖。2015 年，申请人的博士论文出版，两篇论文章节分别在 2013 和 2014 年在 Public Management Review 上发表。 另外两篇相关论文以书章在 Springer 和 IGI Global 出版社发表。2015 年发表在《公共行政 评论》的论文收集了中国地级市采用公共自行车计划的数据，实证考察了多种因素对其扩散 的影响。上述研究首次以中国地方政府信息技术创新为例，对其扩散的机理和驱动因素进行 实证分析，并验证和拓展了政策扩散的理论假设。

与此同时，申请人关注新加坡与中国的比较，并于 2015 年在新加坡八方文化创作室出 版《公共治理的向度》一书，将《联合早报》、《中国日报》、《环球时报》、《科技导报》、《财 新周刊》、“政见”等媒体上发表的评论结集出版。新加坡在公共服务和城市管理等方面都处 于领先地位，将其与中国城市进行比较，能够为本项目研究提供新的理论视野和经验启示， 并为本项目的开展提供了初步基础。

本项目团队的其他参与成员来自中国、美国和新加坡，并在多个领域齐头并进，也为本 项目积累了重要的研究基础。本项目组团队的梯队层次分明，研究方向各有侧重，研究成果各具特色，具有扎实的研究基础，能够在此基础上完成本项目的研究工作。

XXX 是中国人民大学公共管理学院的副教授。主要研究领域是公共管理学、公共政策 评估和绩效管理。他对中央政府部门绩效评估与管理有深入研究，并为包括监察部、农业部、 国土资源部等多个中央政府部门提供研究咨询服务。他同申请人保持密切的合作关系，并正 在合作撰写一篇有关中国中央政府部门绩效评估与管理的工作论文。

XXX 现任新加坡南洋理工大学（Nanyang Technological University, Singapore）公共政策 与全球事务系副教授，获得美国印第安纳大学传播学博士，并曾任新加坡南洋理工大学公共 管理研究生院院长。他的研究关注公共关系、媒体管理和信息公开等领域，与申请人保持密 切的合作关系，以共同作者在 Administration & Society、《公共管理与政策评论》、《电子政 务》等期刊合作发表论文多篇，并正在联合开展有关政府信息公开的研究。

XXX 现为美国新墨西哥州立大学（New Mexico State University）政府学系助理教授。 她获得美国美利坚大学的博士学位，并对中美环境政策领域的目标设置与实现进行研究。她利用中国省级政府实施节能减排五年规划的数据，实证分析了目标实现的影响因素，发现官员动机在其中发挥重要作用。申请人与 XXX 正在合作撰写一篇会议论文，已被 PMRC 接 受，探讨中国地方政府环境政策中的绩效设置及其策略。XXX 对环境政策领域的绩效考核 和管理有深入研究，能够胜任本项目有关第三方评估的绩效影响研究。

XXX 现任新加坡南洋理工大学（Nanyang Technological University, Singapore）公共政策 与全球事务系助理教授，获得美国罗格斯大学纽瓦克分校公共行政博士，并曾任美国公共行政学会（ASPA）中国分会主席和《中国公共行政评论》（CPAR）副主编。他的研究关注公 共部门绩效管理、反腐败和信息公开等领域，与申请人保持密切的合作关系，以共同作者在 Administration & Society、Public Performance & Management Review、Public Money & Management、《公共管理与政策评论》、《电子政务》、《南京社会科学》等期刊合作发表论文多篇，并正在联合开展有关政府绩效信息使用的实验研究。

XXX 现任新加坡国立大学（National University of Singapore）政治科学系助理教授，获得香港城市大学公共与社会行政系的博士，并曾在香港城市大学任助理教授。她的研究关注 公共部门绩效管理、干部管理制度、地方治理与公共政策，目前已发表 SSCI 源期刊论文 13 篇，并正在准备一本有关中国职业安全监管和绩效评估的英文专著。她有关目标责任考核和 公民调查的研究，是最早介绍和分析中国地方政府绩效评估的英文论文之一。XXX 对中国地方政府绩效管理的深入研究，能够胜任本项目关于第三方评估对政府绩效影响的理论构 建和深度访谈。

XXX 现任中国人民大学公共管理学院讲师，在上海交通大学获得管理学博士。她兼任中国人民大学医院管理研究中心研究员，对医院管理和医疗卫生体制改革有深入研究，能够 负责本项目有关政府绩效目标设置的深度访谈和案例比较。

项目团队中的 XXX、XXX 等博士研究生，以及 XXX 和 XXX 等硕士研究生，都在中 国人民大学公共管理学院就读，并参与多项公共管理研究课题，能够胜任本项目的研究工作要求，并提供研究助理工作。综上所述，本项目组团队的梯队层次分明，研究方向各有侧重，研究成果各具特色，具有扎实的研究基础，能够在此基础上完成本项目的研究工作。

2．工作条件（包括已具备的实验条件，尚缺少的实验条件和拟解决的途径，包括利用国家实验室、国家重点实验室和部门重点实验 室等研究基地的计划与落实情况）

申请人所在的中国人民大学是一所以人文社会科学为主的综合性研究型全国重点大学，直属于教育部，由教育部与北京市共建。学校是新中国创办的第一所新型正规大学，是国家 “985 工程”和“211 工程”重点建设的大学之一。学校是我国重要的人文社会科学资料中 心、信息中心和图书出版中心，图书馆共有藏书 450.3 万册，电子图书 18173GB。学校设有教育部文科文献信息中心，书报资料中心是新中国最早从事人文社会科学文献搜集、整理、 编辑、发布的信息资料提供机构。在科研基础、文献检索和网络应用等方面，学校的科研基 础设施能够为本项目提供了良好的资源条件。

申请人所在的中国人民大学公共管理学院于2001年6 月组建，其中公共管理一级学科 在教育部学位评估中心2013 年全国一级学科评估中排名第一。公共管理学学科下设行政管理、土地管理、社会保障、卫生管理、公共财政、城市规划等学科方向，能够为本项目的实 施提供多学科交叉的研究支持。学院是中国“MPA 教育”的发起者，以及 MPA 教指委秘书 处所在地，设有 14 个 MPA 专业方向，招生规模位居全国前列，是我国 MPA 培养的重要基地，能够为本项目的调研提供便利条件。

中国人民大学公共政策实验室依托公共管理学院，引入美国亚利桑那州立大学公共决策模拟仿真系统，拥有国内领先的沉浸式、八通道、无缝拼接的三维环形背投显示系统，结 合高性能的计算集群与决策支持平台，形成了用于辅助决策、协同决策的综合性设施—— “电子决策剧场”（ Electronic Decision Theater），可用于本项目开展利益博弈和公共政策模 拟实验。公共管理学院设有 2 个机房、1 个远程视频中心和 12 个会议室，能够满足本项目 的软硬件需求。公共管理学院图书馆于2002年开馆，藏有公共管理学科的专业图书近万册， 能够为本项目研究提供文献支持。

中国人民大学中国调查与数据中心建立了中国社会调查数据库，承担众多经济与社会 调查项目，如中国综合社会调查（CGSS），整理和存储中国大量经济与社会调查数据，可满 足本项目的部分数据需求。中国人民大学社会发展与治理大数据中心拥有400台高端服务 器，可实时监控、收集各类网络媒体数据，并进行深入挖掘和分析，能够为本项目的数据采集、处理和分析提供支持条件。

3．正在承担的与本项目相关的科研项目情况（申请人和项目组主要参与者正在承担的与本项目相关的科研项目情况，包括国家自然科学基金的项目和国家其他科技计划项目，要注明项目的名称和编号、 经费来源、起止年月、与本项目的关系及负责的内容等）

申请人正在主持的科研项目包括：

（1）中国人民大学科学研究基金（中央高校基本科研业务费专项资金资助）面上项目 “目标设置、绩效差距与战略行为：中国地方政府的实证研究”（批准号：16XNB005），201601-01 至 2017-12-31，经费：8 万元。该项目聚焦目标设置对政府战略行为的影响，同本项 目的研究内容密切相关。

（2）主持中国人民大学科学研究基金（中央高校基本科研业务费专项资金资助）新教 师启动金项目“中国地方政府学习的动机、特征与影响”（批准号：16XNF003）， 2016-01-01 至 2016-12-31，经费：5 万元。该项目对政府之间的学习及其驱动因素进行研究，同本项目 关注的第三方评估高度相关，并能为本项目的开展提供调研支持。

申请人正在参与的科研项目包括：……。该项目由西安交通大学阎波副教授主持，关注 公共部门问责与政策执行，同本项目高度相关。

XXX 正在主持的科研项目包括……该项目聚焦农业部的绩效管理和第三方参与，同本 项目密切相关。

XXX 正在主持的科研项目包括：……。这些项目都关注中国地方政府的干部管理制度 和政策创新，同本项目高度相关，并能为本项目有关第三方评估的绩效影响研究提供实地调 研的数据支撑。

XXX、XXX 正在主持的科研项目包括：……。该项目采集了中国主要城市的公民和企 业调查数据，能够用于本项目的数据分析，并为本项目的实地调研和数据来源提供前期铺 垫。

XXX、XXX 和其他项目组成员前期主持和参与的科研项目均已结题，可以全力投入本项目的研究工作。